國家發(fā)改委印發(fā)《工程咨詢行業(yè)管理辦法》 2017年第9號令

《工程咨詢行業(yè)管理辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自2017年12月6日起施行。

主任：何立峰

2017年11月6日

工程咨詢行業(yè)管理辦法

第一章總則

第一條 為加強對工程咨詢行業(yè)的管理，規(guī)范從業(yè)行為，保 障工程咨詢服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)投資科學(xué)決策、規(guī)范實施，發(fā)揮投資 對優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵性作用，根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深 化投融資體制改革的意見》(中發(fā)〔2016〕18 號)、《企業(yè)投資項 目核準(zhǔn)和備案管理條例》(國務(wù)院令第 673 號)及有關(guān)法律法規(guī)， 制定本辦法。

第二條 工程咨詢是遵循獨立、公正、科學(xué)的原則，綜合運 用多學(xué)科知識、工程實踐經(jīng)驗、現(xiàn)代科學(xué)和管理方法，在經(jīng)濟社 會發(fā)展、境內(nèi)外投資建設(shè)項目決策與實施活動中，為投資者和政 府部門提供階段性或全過程咨詢和管理的智力服務(wù)。

第三條 工程咨詢單位是指在中國境內(nèi)設(shè)立的從事工程咨 詢業(yè)務(wù)并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。 工程咨詢單位及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和政策 要求，恪守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，積極參與和接受行業(yè)自律管理。

第四條 國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)指導(dǎo)和規(guī)范全國工程咨詢行 2 業(yè)發(fā)展，制定工程咨詢單位從業(yè)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，組織開展對工程咨 詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。地方各級發(fā)展改革部門負(fù) 責(zé)指導(dǎo)和規(guī)范本行政區(qū)域內(nèi)工程咨詢行業(yè)發(fā)展，實施對工程咨詢 單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。

第五條 各級發(fā)展改革部門對工程咨詢行業(yè)協(xié)會等行業(yè)組 織進(jìn)行政策和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，依法加強監(jiān)管。

第二章工程咨詢單位管理

第六條 對工程咨詢單位實行告知性備案管理。工程咨詢單 位應(yīng)當(dāng)通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺(以下簡稱在線平 臺)備案以下信息： (一)基本情況，包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照(事業(yè)單位法人證書)、 在崗人員及技術(shù)力量、從事工程咨詢業(yè)務(wù)年限、聯(lián)系方式等; (二)從事的工程咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍; (三)備案專業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)人員配備情況; (四)非涉密的咨詢成果簡介。 工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)保證所備案信息真實、準(zhǔn)確、完整。備案 信息有變化的，工程咨詢單位應(yīng)及時通過在線平臺告知。 工程咨詢單位基本信息由國家發(fā)展改革委通過在線平臺向 社會公布。

第七條 工程咨詢業(yè)務(wù)按照以下專業(yè)劃分：

(一)農(nóng)業(yè)、林業(yè);

(二)水利水電;

(三)電力(含火電、 水電、核電、新能源);

(四)煤炭;

(五)石油天然氣;

(六)公 路;

(七)鐵路、城市軌道交通;

(八)民航;

(九)水運(含港 口河海工程);

(十)電子、信息工程(含通信、廣電、信息化);

(十一)冶金(含鋼鐵、有色);

(十二)石化、化工、醫(yī)藥;

(十 三)核工業(yè);

(十四)機械(含智能制造);

(十五)輕工、紡織;

(十六)建材;

(十七)建筑;

(十八)市政公用工程;

(十九) 生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程;

(二十)水文地質(zhì)、工程測量、巖土工程;

(二十一)其他(以實際專業(yè)為準(zhǔn))。

第八條 工程咨詢服務(wù)范圍包括：

(一)規(guī)劃咨詢：含總體規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃及行業(yè)規(guī)劃的編制;

(二)項目咨詢：含項目投資機會研究、投融資策劃，項目建議書(預(yù)可行性研究)、項目可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告的編制，政府和社會資本合作(PPP)項目咨詢等;

(三)評估咨詢：各級政府及有關(guān)部門委托的對規(guī)劃、項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、PPP 項目實施方案、初步設(shè)計的評估，規(guī)劃和項目中期評價、后評價，項目概預(yù)決算審查，及其他履行投資管理職能所需的專業(yè)技術(shù)服務(wù);

(四)全過程工程咨詢：采用多種服務(wù)方式組合，為項目決策、實施和運營持續(xù)提供局部或整體解決方案以及管理服務(wù)。有關(guān)工程設(shè)計、工程造價、工程監(jiān)理等資格，由國務(wù)院有關(guān)主管部門認(rèn)定。

第九條 工程咨詢單位訂立服務(wù)合同和開展相應(yīng)的咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與備案的專業(yè)和服務(wù)范圍一致。

第十條 工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)建立健全咨詢質(zhì)量管理制度，建立和實行咨詢成果質(zhì)量、成果文件審核等崗位人員責(zé)任制。

第十一條 工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)和委托方訂立書面合同，約定各方權(quán)利義務(wù)并共同遵守。合同中應(yīng)明確咨詢活動形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬。

第十二條 工程咨詢實行有償服務(wù)。工程咨詢服務(wù)價格由雙方協(xié)商確定，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價，禁止價格壟斷和惡意低價競爭。

第十三條 編寫咨詢成果文件應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)、有關(guān)發(fā)展 建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)政策以及政府部門發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。

第十四條 咨詢成果文件上應(yīng)當(dāng)加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)專用章。 工程咨詢單位對咨詢質(zhì)量負(fù)總責(zé)。主持該咨詢業(yè)務(wù)的人員對 咨詢成果文件質(zhì)量負(fù)主要直接責(zé)任，參與人員對其編寫的篇章內(nèi) 容負(fù)責(zé)。 實行咨詢成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制。工程咨詢單位在開展項目咨 詢業(yè)務(wù)時，應(yīng)在咨詢成果文件中就符合本辦法第十三條要求，及 獨立、公正、科學(xué)的原則作出信用承諾。工程項目在設(shè)計使用年 限內(nèi)，因工程咨詢質(zhì)量導(dǎo)致項目單位重大損失的，應(yīng)倒查咨詢成果質(zhì)量責(zé)任，并根據(jù)本辦法第三十、三十一條進(jìn)行處理，形成工 程咨詢成果質(zhì)量追溯機制。

第十五條 工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)檔案制度，將委托合 同、咨詢成果文件等存檔備查。 第十六條 承擔(dān)編制任務(wù)的工程咨詢單位，不得承擔(dān)同一事 項的評估咨詢?nèi)蝿?wù)。 承擔(dān)評估咨詢?nèi)蝿?wù)的工程咨詢單位，與同一事項的編制單 位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同 一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第三章從業(yè)人員管理

第十七條 國家設(shè)立工程咨詢(投資)專業(yè)技術(shù)人員水平評 價類職業(yè)資格制度。 通過咨詢工程師(投資)職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書的人員，表明其已具備從事工程咨詢(投資)專業(yè)技術(shù)崗位工作 的職業(yè)能力和水平。 取得咨詢工程師(投資)職業(yè)資格證書的人員從事工程咨詢 工作的，應(yīng)當(dāng)選擇且僅能同時選擇一個工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè) 單位，進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記并取得登記證書。

第十八條 咨詢工程師(投資)是工程咨詢行業(yè)的核心技術(shù) 力量。工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)配備一定數(shù)量的咨詢工程師(投資)。

第十九條 國家發(fā)展改革委和人力資源社會保障部按職責(zé)分工負(fù)責(zé)工程咨詢(投資)專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度實施的指 導(dǎo)、監(jiān)督、檢查工作。中國工程咨詢協(xié)會具體承擔(dān)咨詢工程師(投資)的管理工作， 開展考試、執(zhí)業(yè)登記、繼續(xù)教育、執(zhí)業(yè)檢查等管理事務(wù)。

第二十條 執(zhí)業(yè)登記分為初始登記、變更登記、繼續(xù)登記和 注銷登記四類。 申請登記的人員，應(yīng)當(dāng)選擇已通過在線平臺備案的工程咨詢 單位，按照本辦法第七條劃分的專業(yè)申請登記。申請人最多可以 申請兩個專業(yè)。

第二十一條 申請人登記合格取得《中華人民共和國咨詢工 程師(投資)登記證書》和執(zhí)業(yè)專用章，登記證書和執(zhí)業(yè)專用章 是咨詢工程師(投資)的執(zhí)業(yè)證明。登記的有效期為 3 年。

第四章行業(yè)自律和監(jiān)督檢查

第二十二條 工程咨詢單位應(yīng)具備良好信譽和相應(yīng)能力。國 家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)推進(jìn)工程咨詢單位資信管理體系建設(shè)，指導(dǎo)監(jiān) 督行業(yè)組織開展資信評價，為委托單位擇優(yōu)選擇工程咨詢單位和 政府部門實施重點監(jiān)督提供參考依據(jù)。

第二十三條 工程咨詢單位資信評價等級以一定時期內(nèi)的 合同業(yè)績、守法信用記錄和專業(yè)技術(shù)力量為主要指標(biāo)，分為甲級 7 和乙級兩個級別，具體標(biāo)準(zhǔn)由國家發(fā)展改革委制定。

第二十四條 甲級資信工程咨詢單位的評定工作，由國家發(fā) 展改革委指導(dǎo)有關(guān)行業(yè)組織開展。 乙級資信工程咨詢單位的評定工作，由省級發(fā)展改革委指導(dǎo) 有關(guān)行業(yè)組織開展。

第二十五條 開展工程咨詢單位資信評價工作的行業(yè)組織， 應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法及資信評價標(biāo)準(zhǔn)開展資信評價工作，并向獲得資 信評價的工程咨詢單位頒發(fā)資信評價等級證書。

第二十六條 工程咨詢單位的資信評價結(jié)果，由國家和省級 發(fā)展改革委通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會公布。 行業(yè)自律性質(zhì)的資信評價等級，僅作為委托咨詢業(yè)務(wù)的參 考。任何單位不得對資信評價設(shè)置機構(gòu)數(shù)量限制，不得對各類工 程咨詢單位設(shè)置區(qū)域性、行業(yè)性從業(yè)限制，也不得對未參加或未 獲得資信評價的工程咨詢單位設(shè)置執(zhí)業(yè)限制。

第二十七條 國家和省級發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法 規(guī)、本辦法及有關(guān)規(guī)定，制訂工程咨詢單位監(jiān)督檢查計劃，按照 一定比例開展抽查，并及時公布抽查結(jié)果。監(jiān)督檢查內(nèi)容主要包 括：

(一)遵守國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況;

(二)信息備案情況;

(三)咨詢質(zhì)量管理制度建立情況;

(四)咨詢成果質(zhì)量情況;

(五)咨詢成果文件檔案建立情況;

(六)其他應(yīng)當(dāng)檢查的內(nèi)容。

第二十八條 中國工程咨詢協(xié)會應(yīng)當(dāng)對咨詢工程師(投資) 執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括：

(一) 遵守國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況;

(二) 登記申請材料的真實性;

(三) 遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)情況;

(四) 行使權(quán)利、履行義務(wù)情況;

(五) 接受繼續(xù)教育情況;

(六) 其他應(yīng)當(dāng)檢查的情況。

第二十九條 國家和省級發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)對實施行業(yè)自律 管理的工程咨詢行業(yè)組織開展年度評估，提出加強和改進(jìn)自律管 理的建議。對評估中發(fā)現(xiàn)問題的，按照本辦法第三十二條處理。

第五章法律責(zé)任

第三十條 工程咨詢單位有下列行為之一的，由發(fā)展改革部 門責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告處罰并從備案名錄中移除; 已獲得資信評價等級的，由開展資信評價的組織取消其評價等 級。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

(一)備案信息存在弄虛作假或與實際情況不符的;

(二)違背獨立公正原則，幫助委托單位騙取批準(zhǔn)文件和國 9 家資金的;

(三)弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當(dāng)競 爭手段損害其他工程咨詢單位利益的;

(四)咨詢成果存在嚴(yán)重質(zhì)量問題的;

(五)未建立咨詢成果文件完整檔案的;

(六)偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓資信評價等級證書的;

(七)弄虛作假、提供虛假材料申請資信評價的;

(八)弄虛作假、幫助他人申請咨詢工程師(投資)登記的;

(九)其他違反法律法規(guī)的行為。

對直接責(zé)任人員，由發(fā)展改革部門責(zé)令改正，或給予警告處 罰;涉及咨詢工程師(投資)的，按本辦法第三十一條處理。

第三十一條 咨詢工程師(投資)有下列行為之一的，由中 國工程咨詢協(xié)會視情節(jié)輕重給予警告、通報批評、注銷登記證書 并收回執(zhí)業(yè)專用章。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

(一)在執(zhí)業(yè)登記中弄虛作假的;

(二)準(zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的;

(三)涂改或轉(zhuǎn)讓登記證書和執(zhí)業(yè)專用章的;

(四)接受任何影響公正執(zhí)業(yè)的酬勞的。

第三十二條 行業(yè)組織有下列情形之一的，由國家或省級發(fā) 展改革委責(zé)令改正或停止有關(guān)行業(yè)自律管理工作;情節(jié)嚴(yán)重的， 對行業(yè)組織和責(zé)任人員給予警告處罰。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

(一)無故拒絕工程咨詢單位申請資信評價的;

(二)無故拒絕申請人申請咨詢工程師(投資)登記的;

(三)未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)開展資信評價的;

(四)未按規(guī)定開展咨詢工程師(投資)登記的;

(五)伙同申請單位或申請人弄虛作假的;

(六)其他違反法律、法規(guī)的行為。

第三十三條 工程咨詢行業(yè)有關(guān)單位、組織和人員的違法違 規(guī)信息，列入不良記錄，及時通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站 向社會公布，并建立違法失信聯(lián)合懲戒機制。

第六章附則

第三十四條 本辦法所稱省級發(fā)展改革委是指各省、自治 區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委。

第三十五條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條 本辦法自 2017 年 12 月 6 日起施行?！豆こ套稍儐挝毁Y格認(rèn)定辦法》(國家發(fā)展改革委 2005 年第 29 號令)、《國 家發(fā)展改革委關(guān)于適用〈工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法〉有關(guān)條款 的通知》(發(fā)改投資〔2009〕620 號)、《咨詢工程師(投資)管 理辦法》(國家發(fā)展改革委 2013 年第 2 號令)同時廢止。