自治區(qū)住房城鄉(xiāng)建設廳財政廳關于印發(fā)推進廣西房屋建筑和市政基礎設施工程總承包試點發(fā)展指導意見的通知

（桂建管〔2016〕117號）

各市住房城鄉(xiāng)建設委（局）、財政局：

現將《關于推進廣西房屋建筑和市政基礎設施工程總承包試點發(fā)展的指導意見》印發(fā)給你們，請結合工作實際，切實做好我區(qū)房屋建筑和市政基礎設施工程總承包試點的推廣工作，并將存在的問題及時報送自治區(qū)住房城鄉(xiāng)建設廳建筑市場建管處。

聯系人：王曉明，聯系電話：0771—2260058。

                            廣西壯族自治區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設廳 

 廣西壯族自治區(qū)財政廳

2016年12月26日

附件

關于推進廣西房屋建筑和市政基礎設施工程總承包試點發(fā)展的指導意見

為認真貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，充分發(fā)揮市場對資源配置的決定作用，深化建設工程組織實施方式改革，推動建筑業(yè)轉型發(fā)展，根據《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國招標投標法》等法律以及《中共中央 國務院關于進一步加強城市規(guī)劃建設管理工作的若干意見》（中發(fā)〔2016〕6號）、住房城鄉(xiāng)建設部《關于推進建筑業(yè)改革和發(fā)展的若干意見》（建市〔2014〕92號）和《關于進一步推進工程總承包發(fā)展的若干意見》（建市〔2016〕93號）、住房城鄉(xiāng)建設部辦公廳《關于同意上海等7省市開展總承包試點工作的函》（建辦市函〔2016〕415號）《中共廣西壯族自治區(qū)委員會 廣西壯族自治區(qū)人民政府關于加強城市規(guī)劃建設管理工作的意見》（桂發(fā)〔2016〕18號）等文件精神，推進我區(qū)工程總承包試點工作，提出以下指導意見。

一、積極推廣工程總承包模式

（一）工程總承包的主要模式。工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)（以下簡稱“工程總承包企業(yè)”）按照與建設單位簽訂的合同，對工程項目的設計、采購、施工等實行全過程的承包，并對工程的質量、安全、工期和造價等全面負責的承包方式。工程總承包主要采用設計—采購—施工總承包（Engineering Procurement and Construction，簡稱“EPC”）或者設計—施工總承包（Design—Build，簡稱“D—B”）模式。建設單位也可以根據項目特點和實際需要，按照風險合理分擔原則和承包工作內容采用其他工程總承包模式。

（二）積極采用工程總承包模式。從全國各地實踐情況看，實施工程總承包可提高工程項目建設管理水平，有效控制建設投資、加快建設進度、提高工程質量和效益；可以促進設計、施工與采購等各階段的深度融合，激發(fā)工程建設科技創(chuàng)新；可以規(guī)范建筑市場秩序，有效遏制違法發(fā)包和轉包、違法分包、掛靠等違法違規(guī)行為；可以推進大型勘察設計、施工企業(yè)的結構調整和資源整合，加快與國際接軌。為推進工程總承包試點工作，對投資規(guī)模較大的政府投資非經營性建設項目，以及采用裝配式建造的項目，建設單位在選擇建設項目組織實施方式時，應當本著質量可靠、效率優(yōu)先的原則，優(yōu)先采用工程總承包模式。

（三）工程總承包試點確定方式。按照自治區(qū)政府辦公廳《關于自治區(qū)本級公共資源集中交易目錄及有關事項的通知》（桂政辦發(fā)〔2013〕44號）、自治區(qū)住房城鄉(xiāng)建設廳《關于進一步規(guī)范自治區(qū)本級項目進入自治區(qū)公共資源交易平臺集中交易的通知》（桂建管〔2014〕33號）等規(guī)定，擬采用工程總承包模式建設的房屋建筑和市政基礎設施工程項目（以下簡稱“房建市政項目”）按照以下方式納入工程總承包試點：

⒈ 對招標總金額在5000萬元人民幣及以上（以預算價為限，在無預算價情況下即進行招標的以工程估算價或工程概算為限）且項目所在地位于南寧市（不含所轄5個縣及武鳴區(qū)）的自治區(qū)本級財政投（融）資和使用國有資金的項目，由建設單位向自治區(qū)住房城鄉(xiāng)建設廳提出納入工程總承包建設模式試點的書面申請。

⒉ 其余使用財政投（融）資和國有資金的項目，由建設單位向該項目所在地負責監(jiān)管的住房城鄉(xiāng)建設主管部門提出書面申請。

⒊ 全部使用非國有資金或者非國有資金占控股或者主導地位的投資項目，由建設單位自主決定是否采用工程總承包建設模式并自主決定發(fā)包方式。

各設區(qū)市住房城鄉(xiāng)建設主管部門應每季度向自治區(qū)住房城鄉(xiāng)建設廳報送一次工程總承包建設項目匯總表。

二、完善工程總承包招標投標管理

（四）工程總承包招標應具備的條件。建設單位可以根據項目特點，在可行性研究、方案設計或者初步設計完成后，以工程估算（或工程概算）為經濟控制指標，以限額設計為控制手段，按照相關技術規(guī)范、標準和確定的建設規(guī)模、建設標準、功能需求、投資限額、工程質量和進度等要求，依法采用招標或直接發(fā)包的方式進行工程總承包發(fā)包。即工程總承包可在可行性研究報告完成后方案設計完成前、方案設計完成后初步設計完成前、初步設計完成后施工圖設計完成前等三個階段進行發(fā)包。采用招標方式進行發(fā)包的，各階段應具備的條件如下：

⒈ 可行性研究報告完成后方案設計完成前開展工程總承包招標的，需同時滿足以下條件：

（1）招標人已依法成立；

（2）已辦理土地使用批準手續(xù)；

（3）按照國家、自治區(qū)有關規(guī)定需要履行項目審批、核準或備案手續(xù)的，已經履行并取得批準或已備案；

（4）已獲得規(guī)劃部門出具的項目規(guī)劃設計條件；

（5）實行工程總承包的建設模式和招標方式已確認；

（6）工程建設資金或者資金來源已經落實；

（7）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

⒉ 方案設計完成后初步設計完成前開展工程總承包招標的，除滿足“可行性研究報告完成后方案設計完成前開展工程總承包招標”需具備的條件外，還應滿足“按照國家、自治區(qū)有關規(guī)定需要履行建設工程設計方案審定手續(xù)的，已經履行并獲得批準”的條件。

⒊ 初步設計完成后施工圖設計完成前開展工程總承包招標的，除滿足“方案設計完成后初步設計完成前開展工程總承包招標”需具備的條件外，還應滿足“按照國家、自治區(qū)有關規(guī)定需要履行初步設計審批手續(xù)的，已經履行并獲得批準”的條件。

從全國的試點經驗和我區(qū)實踐看，試點階段，需履行初步設計審批手續(xù)的項目宜在初步設計批復后再進行工程總承包招標。

（五）招標文件應明確的招標需求。招標文件應至少明確以下招標需求：

⒈ 明確建設規(guī)模和建設標準：

（1）建設規(guī)模：房屋建筑工程包括地上建筑面積、地下建筑面積、層高、戶型及戶數、停車位數量或比例等；市政工程包括道路寬度、河道寬度、污水處理能力等。

（2）建設標準：房屋建筑工程包括屋面、地面、墻體各種主要裝飾面材的材質種類、規(guī)格和品牌檔次，機電系統(tǒng)包含的類別、機電設備材料的主要參數、指標和品牌檔次，各區(qū)域末端設施的密度（如有），家具配置數量和標準（如有），以及室外工程、園林綠化的標準范圍；市政工程包括各種結構層、面層的構造方式、材質、厚度等。

⒉ 劃分工作責任：除設計施工以外的其他服務工作的內容、分工與責任。

⒊ 房屋建筑工程還應明確是否采取裝配式建造、是否采用建筑信息模型（BIM）技術等。

（六）投標人資格要求。投標人需同時具備以下條件：

⒈ 具有與工程規(guī)模相適應的工程設計資質或者施工資質；

⒉ 具有與工程總承包項目相適應的財務、風險承擔能力；

⒊ 具有工程項目管理、設計管理、采購管理和施工管理等職能機構；

⒋ 具有涵蓋工程項目實施全過程的管理制度，包括管理程序和工作標準；

⒌ 具有與工程總承包相適應的專業(yè)技術和項目管理人才隊伍。

從全國的試點經驗和我區(qū)實踐看，試點階段，工程總承包投標人宜同時具備設計和施工資質，且投標人（包括聯合體成員單位）不得是項目的前期咨詢單位（包括項目方案設計及初步設計單位）、代建單位、監(jiān)理單位、第三方項目管理單位。

（七）投標文件編制時間。招標人應當合理確定投標文件的編制時間。在可行性研究報告完成后方案設計完成前進行招標的，自招標文件開始發(fā)售之日起至投標人提交投標文件截止時間止，不宜少于25個日歷日；在方案設計完成后開始進行招標的，不宜少于30個日歷日。

（八）評標委員會的組成。評標委員會組成應滿足以下規(guī)定：

⒈ 在可行性研究報告完成后方案設計完成前開展工程總承包招標的，房屋建筑工程項目評標委員會成員應當包含建筑總平面規(guī)劃設計、建筑設計、施工和工程經濟等方面的專家，市政工程項目評標委員會成員應當包含相應的設計、施工和工程經濟等方面的專家。招標金額在5000萬元及以上的，評標委員會總人數應為9人以上單數，其中房屋建筑工程的建筑總平面規(guī)劃設計、建筑設計的評標專家均至少為2人，市政工程的相應設計評標專家至少為2人；招標金額在5000萬元以下的，房屋建筑工程的建筑總平面規(guī)劃設計、建筑設計和施工的評標專家應至少各有1人，市政工程的相應設計和施工的評標專家均至少為1人。

⒉ 在方案設計完成后初步設計完成前，或初步設計完成后施工圖設計完成前開展工程總承包招標的，招標項目評標委員會成員應當包含設計、施工和工程經濟等方面的專家，招標金額在5000萬元及以上的，評標委員會總人數應為9人以上單數，其中設計和施工的評標專家均至少為2人（房屋建筑工程中的設計評標專家應包括建筑設計和結構設計）；招標金額在5000萬元以下的，設計評標專家應至少有1人。

（九）評標辦法的選擇。工程總承包評標宜采用綜合評估法，評審因素包括工程總承包報價、設計技術方案、總承包組織管理方案、建安工程報價、設備采購方案（如有）、施工組織設計、完成的相應工程業(yè)績等。采用建筑信息模型（BIM）技術或裝配式技術的，招標文件中應有明確要求。招標人對承諾采用建筑信息模型（BIM）技術或裝配式技術的投標人可以適當設置加分條件。

（十）評標地點的選擇。對需進場交易的工程總承包項目的評標，不得在縣級公共資源交易中心進行；當工程所在地設區(qū)市級公共資源交易中心的評標專家?guī)熘杏行У脑O計專家少于20人時，應申請到自治區(qū)公共資源交易中心進行開標評標，不宜邀請異地評標專家參加評標。

三、優(yōu)化工程總承包管理和實施制度

（十一）工程總承包項目委托管理制度。建設單位宜在實施工程總承包招投標前，委托項目管理企業(yè)對工程總承包項目實行全過程或分階段工程項目管理。項目管理企業(yè)不應與該工程項目的總承包企業(yè)簽訂合同，但可以受業(yè)主委托，協(xié)助業(yè)主與工程項目的總承包企業(yè)簽訂合同，并監(jiān)督合同的履行。工程項目管理的具體方式及服務內容、權限、取費和責任等，由業(yè)主與項目管理企業(yè)在合同中約定。如工程項目管理合同內容包括工程監(jiān)理的，工程項目管理單位應具有相應的工程監(jiān)理資質。

（十二）工程總承包項目分包管理制度。工程總承包企業(yè)可以在其資質證書許可的工程項目范圍內自行實施勘察、設計、采購和施工，也可以根據合同約定或者經建設單位同意，不再通過招標方式直接將工程項目的勘察、設計或施工分包給具有相應資質的企業(yè)。但工程總承包企業(yè)不得將工程總承包項目轉包，不得把設計和施工一并或分別分包給其他單位。僅具有設計資質的企業(yè)承接工程總承包項目時，應當將工程總承包項目中的施工業(yè)務依法分包給具有相應施工資質的企業(yè)。僅具有施工資質的企業(yè)承接工程總承包業(yè)務時，應當將工程總承包項目中的勘察、設計業(yè)務依法分包給具有相應資質的勘察設計企業(yè)。工程總承包企業(yè)自行實施設計的，不得將工程總承包項目工程主體部分的設計業(yè)務分包給其他單位。工程總承包企業(yè)自行實施施工的，不得將工程總承包項目工程主體結構的施工業(yè)務分包給其他單位。

（十三）工程總承包項目風險管理。工程總承包企業(yè)和建設單位應當加強風險管理，公平合理分擔風險。建設單位要求工程總承包企業(yè)出具履約擔保的，應向工程總承包企業(yè)出具不低于履約擔保金額的支付擔保。在建設單位提供的支付擔保可以覆蓋剩余工程款情況下，建設單位可適當降低工程進度款支付比例，但不宜低于50%，工程總承包合同應約定工程驗收合格后支付剩余進度款。履約擔保和支付擔保可以銀行保函、擔保、工程保證保險等方式繳納，嚴禁要求只能以現金方式繳納的行為。

（十四）施工圖設計文件審查和安全生產許可證。按照相關法規(guī)規(guī)定須進行施工圖設計文件審查的工程總承包項目，建設單位可根據項目實施情況，將施工圖按單體工程報施工圖審查機構審查。工程總承包企業(yè)自行實施工程總承包項目施工的，應當依法取得安全生產許可證；將工程總承包項目中的施工依法分包給具有相應資質的施工企業(yè)完成的，施工企業(yè)應當依法取得安全生產許可證。

（十五）工程總承包項目監(jiān)管手續(xù)和驗收。工程項目所在地住房城鄉(xiāng)建設主管部門和有關部門應根據工程總承包合同及分包合同，認定設計、施工企業(yè)已確定，辦理建設工程質量、安全監(jiān)督和施工許可等相關手續(xù)。其中，施工圖審查、施工許可可依法分階段辦理。工程實施過程中各類工程管理技術文件、報驗表格等應作相應調整，增加“工程總承包企業(yè)”一欄，由工程總承包企業(yè)簽署意見，各勘察、設計、施工企業(yè)根據其實際承擔的工程內容在管理技術文件、報驗表格的相應位置簽署意見。

住房城鄉(xiāng)建設主管部門在對工程總承包項目實施監(jiān)督管理時，除建設、勘察、設計、施工、監(jiān)理等五方主體外，應將工程總承包企業(yè)及其項目負責人作為工程建設責任主體，依法監(jiān)督其履行勘察、設計、施工、采購的工程質量安全和建筑市場行為主體責任。

工程總承包企業(yè)應當組織分包企業(yè)配合建設單位完成工程竣工驗收。工程保修責任書由工程總承包企業(yè)簽署，并由工程總承包企業(yè)負責向建設單位移交全套工程技術資料。

（十六）工程總承包費用或投標報價范圍。工程總承包費用或投標報價應按照招標范圍或工程總承包工作內容，包括相應的工程勘察費、工程設計費、建筑安裝工程費、設備采購費（如有）等。

（十七）工程總承包項目的計價評審及支付管理。必須進行財政投資評審的工程總承包項目，其招標及計價評審具體要求如下（其他項目可參照執(zhí)行）：

⒈ 建設單位在投資主管部門批準的工程估算（設計概算已批準的為工程概算）范圍內確定最高投標限價進行工程招標，與中標單位簽訂工程總承包合同，中標價格為暫定合同價格。

⒉ 工程總承包單位完成施工圖審查并編制完成施工圖預算后，按財政投資評審要求送財政部門進行工程施工圖預算評審，同時報審合同范圍內的工程大宗設備采購材料（如有，包括設備型號、規(guī)格、品牌等指標），經評審后的總承包費用（即各單項費用之和）乘以中標下浮系數后的總額與中標價格比較，低者作為工程總承包項目的實際合同總價，除招標文件或工程總承包合同約定的調價原則外，實際合同總價一般不予調整。

⒊ 過程計量支付管理。工程實施過程中，工程總承包單位應當依據住房城鄉(xiāng)建設主管部門批準的施工圖設計文件，按照各分項、各階段工程合計總價與實際合同總價相一致的原則提供階段工程量清單，經監(jiān)理單位及建設單位審定后，建設單位應依據合同約定的條款進行計量支付。項目完成后，工程總承包單位根據最終完成的工程量清單編制竣工文件和工程決算。

⒋ 工程竣工結算評審。在合同約定的范圍內，工程結算價未超過財政部門審定的實際合同總價10%（不含）的建設項目，不再進行工程竣工結算評審，建設單位按實際結算費用予以工程結算。工程結算價格最高不超過施工圖預算評審價的10%（含），超過部分的費用由總承包單位自行承擔（除招標文件或工程總承包合同中約定的調價原則外）。工程總承包單位完成合同約定的全部工程，在符合質量安全標準、履行缺陷責任期內規(guī)定的義務后，建設單位需完成工程費用的全部支付。

（十八）項目結余分成。工程總承包單位通過優(yōu)化設計及科技創(chuàng)新管理后，工程竣工結算總價（不包括減少原施工圖紙的規(guī)模、內容和降低裝修標準）低于實際合同總價時，竣工結算總價與實際合同總價的差額為該工程總承包項目的結余資金。工程總承包單位可按分級累進法參與結余資金的分成。

⒈ 項目結余資金為實際合同價10%以內的項目，項目結余資金的40%為工程總承包單位所得，其余60%為建設單位所得（若為政府投資項目應返還財政）；

⒉ 項目結余資金為實際合同價10%-20%的項目，項目結余資金的50%為工程總承包單位所得，其余50%為建設單位所得（若為政府投資項目應返還財政）；

⒊ 項目結余資金為實際合同價20%以上的項目，項目結余資金的60%為工程總承包單位所得，其余40%為建設單位所得（若為政府投資項目應返還財政）。

（十九）工程質量和施工安全保證。工程總承包企業(yè)應加強管理，確保工程質量和施工安全。工程總承包企業(yè)按照工程總承包合同的約定，對總承包范圍內的工程質量和施工安全負總責；當工程總承包企業(yè)為聯合體時，由聯合體牽頭人負總責。如工程發(fā)生質量事故或施工安全事故，應依法同時對工程總承包企業(yè)和具體分包單位（如有）予以責任追究；當工程總承包企業(yè)為聯合體時，應依法同時對聯合體中的牽頭單位、直接責任單位，以及專業(yè)分包單位（如有）予以責任追究，依法予以罰款、暫扣安全生產許可證或暫停投標資格。

四、提升企業(yè)工程總承包能力和水平

（二十）完善工程總承包企業(yè)組織機構。工程總承包企業(yè)要根據開展工程總承包業(yè)務的實際需要，及時調整和完善企業(yè)組織機構、專業(yè)設置和人員結構，形成集設計、采購和施工各階段項目管理于一體，技術與管理密切結合，具有工程總承包能力的組織體系。

（二十一）加強工程總承包人才隊伍建設。工程總承包企業(yè)要高度重視工程總承包的項目經理及從事項目控制、設計管理、采購管理、施工管理、合同管理、質量安全管理和風險管理等方面的人才培養(yǎng)。加強項目管理業(yè)務培訓，并在工程總承包項目實踐中鍛煉人才、培育人才，培養(yǎng)一批符合工程總承包業(yè)務需求的專業(yè)人才隊伍，為開展工程總承包業(yè)務提供人才支撐。

（二十二）加強工程總承包項目管理體系建設。工程總承包企業(yè)要不斷建立完善包括技術標準、管理標準、質量管理體系、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系在內的工程總承包項目管理標準體系。加強對分包企業(yè)的跟蹤、評估和管理，充分利用市場優(yōu)質資源，保證項目的有效實施。積極推廣應用先進實用的項目管理軟件，建立與工程總承包管理相適應的信息網絡平臺，完善相關數據庫，提高數據統(tǒng)計、分析和管控水平。

五、切實推進工程總承包發(fā)展

（二十三）加強組織領導。各級住房城鄉(xiāng)建設主管部門要高度重視推進工程總承包發(fā)展工作，結合本地區(qū)、本部門的特點，結合建筑產業(yè)現代化、建筑信息模型（BIM）技術應用等要求，扎實組織開展房建市政工程項目的工程總承包試點，不斷總結經驗，推進各項制度措施落實。同時加強與有關部門的溝通協(xié)調，積極研究和解決制約工程總承包項目實施的有關問題。

（二十四）加強示范引導。各級住房城鄉(xiāng)建設主管部門要加大宣傳力度，加快培育工程總承包骨干企業(yè)，發(fā)揮示范引領帶動作用，積極推廣工程總承包項目經驗，加快擴大工程總承包的影響，積極引導房建市政工程項目優(yōu)先采用工程總承包模式進行建設。

（二十五）培育項目管理。建設工程項目管理是國際先進的工程項目管理方式，是現行工程咨詢、工程監(jiān)理、招標代理、造價咨詢等制度的高度融合和有效提升。各級住房城鄉(xiāng)建設主管部門要積極推行工程項目管理，鼓勵有條件的大型工程監(jiān)理、造價咨詢等企業(yè)創(chuàng)建工程項目管理企業(yè)，積極培育和發(fā)展工程項目管理，為工程總承包的發(fā)展提供有力的保障。